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香港金融:证监会谴责星展唯高达并罚款200万港元,因内部监控缺失

路透香港3月16日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周四称,星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失,对其予以谴责及罚款200万港元;有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关。

证监会在一份声明称,在星展唯高达先后三次主动汇报指其可能未有遵守《证券及期货(客户款项)规则》后进行调查,继而采取上述纪律处分行动。

在2013年6月至2015年9月期间,星展唯高达使用了独立客户帐户内的合计客户资金来履行交收责任。在这过程中,星展唯高达实际上动用了某些客户多存的保证金,替其他欠缴追收保证金的客户满足保证金要求,因而违反了《客户款项规则》及证监会的《操守准则》。

证监会发现,星展唯高达未有制订充分的内部监控措施,而其管理层亦未有进行充分的监督,以防止客户款项分隔不足的问题,及确保客户资产获适当保障。星展唯高达尤其没有制订充分的监控措施,对若干程序以及程序的更改进行监督。(完)

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(记者 雷美珍;审校 杨淑祯)

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