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现有股票投资者可继续买卖股票及风险不高于股票的产品--证监会
2017年6月28日 / 早上8点55分 / 3 个月前

现有股票投资者可继续买卖股票及风险不高于股票的产品--证监会

路透北京6月28日 - 中国证券期货投资者适当性管理办法7月1日起将正式实施。中国证监会周三明确,现有投资者,如股票投资者,在该办法实施后,可继续买卖股票及风险等级不高于股票的产品;但当购买比股票风险等级高的产品时,比如结构化产品、场外衍生品等,则经营机构需要按照新办法执行适当性管理要求。

证监会网站刊登发言人邓舸答记者问称,证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务、向老客户销售或提供高于原有风险等级的产品或服务,需要按照证券期货投资者适当性管理办法要求执行。向老客户销售或提供不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。

“如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品,经过特别的风险警示程序后,经营机构仍然可以向其销售产品,投资者买卖股票的权利不受影响,可见办法并未限制投资者交易自由,而是让合适的投资者购买适当的产品。”他指出。

邓舸并称,证监会鼓励经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。证监会将在投资者适当性管理办法实施后不断总结经验,持续优化、完善适当性管理制度。

他认为,证券期货市场是有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施,是资本市场重要的基础性制度。

证监会此前曾发布证券期货投资者适当性管理办法,统一投资者分类标准和管理要求,明确产品分级的底线要求和职责分工,并突出对于普通投资者的特别保护,要求向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。(完)

参看详情,请点选中国证监会网站:here

发稿 张晓翀;审校 张喜良

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