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中国监管层认定光大证券内幕交易 开出史上最大罚单(更新版)
2013年8月30日 / 上午11点00分 / 4 年前

中国监管层认定光大证券内幕交易 开出史上最大罚单(更新版)

* 光大异常交易事件定性为内幕交易

* 对光大没收违法所得,并处5.23亿元罚款

* 突发事故引发异常波动不构成操纵市场

* 投资者可依法提起民事诉讼要求赔偿

(新增细节)

路透北京8月30日 - 中国监管层周五开出国内证券史上最大一笔罚单,光大证券(601788.SS)因内幕交易、信息误导等多项违法违规行为被处以5.23亿元罚款,并对相关责任人予以终身证券市场禁入等处罚。

证监会通报了光大证券异常交易事件的调查处理情况,认定光大证券在8月16日的异常交易事件中构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理等多项违法违规行为。

“光大证券在8月16日13时(公司高管层决策后)至14时22分转换并卖出50ETF、180ETF基金以及卖空IF1309、IF1312股指期货合约,构成《证券法》第202条和《期货交易管理条例》第70条所述的内幕交易行为。”证监会发言人表示。

证监会决定没收光大证券非法所得8,721万元,并处以五倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元。

证监会同时宣布,对四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光和杨剑波分别给予警告,罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。

此外,光大证券除固定收益外的证券自营业务被停止,新业务亦暂停审批。

证监会并称,光大证券董事会秘书梅键在相关信息尚未披露、市场揣测众多的情况下,未做任何核实即以个人猜测对外发表言论,加剧了市场波动,对投资者造成了严重误导,对其处以罚款20万元。

光大证券在8月16日上午错误生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元人民币,实际成交72.7亿元,集中买单促使大盘出现异动,沪综指瞬间暴涨约5%。当日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7,130手股指期货合约。

上海证监局和中国金融期货交易所已对光大证券下达处理通知,包括期指空单只能平仓等。而光大证券总裁徐浩明近日亦宣布辞职,由董事长袁长清代行总裁职责。

不过对于市场质疑的光大证券涉嫌操纵市场问题,证件会认定并不成立。

证监会表示,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起市场大幅波动,但事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据,因而不构成操纵市场。

**光大处置方案公布前不会减持头寸**

对于光大在异常交易市场中购入的股票和期货头寸如何处置的问题,证监会发言人未予直接回应,但复述了光大证券19日发布的相关公告内容。

光大证券在上述公告中称,在制定并公告处置方案前,不会减持因交易系统事故而购入的股票;对因对冲风险而购入的股指期货空头合约,将由公司自主决定在市场平仓,如有因此而获得的利润,承诺将按依法被认定的责任处理。

此前市场屡有传言,称光大证券或出脱相关股票现货和股指期货头寸,以满足流动性要求,一度引发国内股市震荡。

**或面临巨额索偿**

证监会表示,对于因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可依法提起民事诉讼要求赔偿。

中国《证券法》第76条第三款规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

中银国际在报告中指出,随着此次事件被定性为内幕交易,光大还可能面临进一步的索赔,虽然最终是否会有股民索赔成功尚难判定,但罚款金额已占今年盈利预测的34%。光大证券的股价可能面临进一步下跌。

光大证券股票周五临时停牌,上海证交所网站刊登停牌原因是重要事项未公告。在路透询问停牌具体原因时,光大证券相关人士未做解释,只是说,“稍后会有公告。

光大证券股票周四收报10.07元,自异常交易事件发生后,股价已累计下跌16.9%。

“对整个证券行业而言,我们重申本次处罚必将使证券公司更加重视风险管理,新业务的发展也会放慢步伐。”中银国际的报告称。(完)

(发稿 丁琦;审校 曾祥进)

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