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2 个月前
证监会处罚涉上海司度案的机构 中信证券被罚没3.7亿元
2017年5月25日 / 凌晨1点29分 / 2 个月前

证监会处罚涉上海司度案的机构 中信证券被罚没3.7亿元

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路透上海5月25日 - 中国证监会近日对于涉及2015年中国股灾中涉嫌做空A股的司度(上海)贸易有限公司的多家金融机构做出处罚决定,其中中信证券(600030.SS)(6030.HK)被处以没收违法所得6,165.58万元人民币,并处罚款3.083亿元。

相关上市公司公告显示,同批因上海司度案而被处罚的机构还包括海通证券(600837.SS)(6837.HK)、国信证券(002736.SZ)及其子公司国信期货。这些机构均被处以没收违法所得及金额不等的罚款,相关责任人亦被警告和罚款。

据中信证券公告,证监会调查结果显示,2011年2月,上海司度在中信证券开设普通证券帐户,但一直未从事证券交易。中信证券在司度未满足连续交易至少半年的情况下,为司度提供融资融券服务。截止2015年10月22日,中信证券自上海司度获得净融券收益562.28万元,净佣金收益5,603.3万元。

国信证券公告显示,其亦在未满足连续交易满半年等条件的情况下,给上海司度开设信用证券帐户,至使上海司度得以开展大规模的融券交易。国信证券因此获得融券净收益为1,020.35万元,净佣金收益1,068.32万元,共计收益2,088.67万元。

中国证监会处罚决定要求国信证券改正,予以警告,没收违法所得2,088.67万元,并处以1.044亿元罚款。而国信期货因未能对上海司度的资产管理计划进行实时监控等,亦被罚款54.08万元罚款,没收18.03万元违法所得。

海通证券亦因为实为上海司度操作的信用帐户出具不实说明等,被中国证监会处以254.8万元罚款,没收违法所得50.97万元。

司度(上海)贸易有限公司的股东为全球最大的对冲基金之一的CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。2015年7月,沪深证交所对涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取限制交易措施,其中就包括上海司度的部分帐户。(完)

发稿 林琦; 审校 曾祥进

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