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香港证监会禁止粤海证券前负责人黄强重投业界九个月 因疏忽职守
2017年3月13日 / 上午10点04分 / 7 个月前

香港证监会禁止粤海证券前负责人黄强重投业界九个月 因疏忽职守

路透香港3月13日 - 香港证监会周一称,禁止粤海证券前董事总经理兼负责人黄强重投业界九个月,至今年12月9日为止,因疏忽职守。

上述纪律处分行动是源于证监会对粤海证券于2011年2月至2013年3月期间,在处理第三方付款时违反打击洗钱指引所作的制裁。证监会此前已对粤海证券作出谴责及罚款300万港元。

证监会称,黄强作为粤海证券于有关期间的董事总经理兼负责人员,负责监督粤海证券的整体运作,包括监察风险及合规事宜。粤海证券在第三方付款方面的缺失,是在黄强的同意或纵容下发生,并可归因于其本身的疏忽。

粤海证券自2015年3月起已由国金证券股份(600109.SS)拥有,现称为国金证券,上述缺失归因于前任高级管理层,相关管理层在发生失当行为后已被撤换。(完)

欲浏览于香港联交所的声明,请点选:(here)

记者 雷美珍;审校 杨淑祯

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