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香港证监会谴责中泰证券并罚款260万港元 因未遵守打击洗钱规管

路透香港3月14日 - 香港证监会周二称,中泰国际证券(前称齐鲁国际证券)因在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责及处以260万港元罚款。

证监会指出,2013年1月至2014年12月期间,中泰没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行(亚洲)有限公司开立的子帐户的存款,作出监察及/或进行充分和及时的查询及审查。

同时,中泰亦没有设立足够和实施适当的内部程序及监控措施,以侦测和及时申报可疑的第三者存款,并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责,作出明确划分。(完)

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(记者 雷美珍;审校 张喜良)

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