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美国金融:基金未披露策略调整,瑞银遭SEC罚款1,750万美元和解

路透10月19日 - 美国监管机构周一称,瑞银集团 已经同意支付1,750万美元,以和解美国证券交易委员会(SEC)对旗下两家顾问公司的指控。一档专攻不良债权的基金未充分披露改变投资策略,这两家顾问公司涉入其中,因而遭到SEC指控。

这两家瑞银子公司分别为UBS Willow Management及UBS Fund Advisor。它们向封闭式基金UBS Willow Fund提供顾问谘询,而这家基金在2008年金融危机期间改变投资策略。

SEC称,2008年时UBS Willow Fund并未依据不良债权将会价值提高的理论进行投资,而是转投信用违约互换(CDS),押注信贷市场状况将会恶化。

SEC称,尽管CDS占该基金价值比例从2008年的不到2.6%上升至2009年3月时的25%,但该基金转投CDS一事未充分披露。

SEC称,随着2009年4月起信贷市场改善,上述调整最终带来了重大损失,导致该基金2012年清盘。

SEC称,瑞银方面同意支付1,750万美元,既未承认也未否认责任,其中将有1,300万美元支付给受影响的投资者。(完) (编译 孙国玉;审校 蔡美珍)

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