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台湾金融:金管会裁罚中信等七家银行,限缩外汇选择权衍生品业务

路透台北9月13日 - 台湾金管会周二表示,针对中信、富邦、国泰、元大、日盛、大众及永丰等七家银行,因办理国际金融业务分行(OBU)开户相关作业缺失,核处罚锾、纠正或其他必要的行政处分,并限缩外汇选择权衍生品业务。

金管会表示,2014年5-6月以及今年1月已就银行办理衍生性金融商品业务的认识客户(KYC)及风险控管等缺失予以核处,但今年在对中信等七家银行办理OBU开户及财务资料审核作业检查中,发现有与KYC及风险控管等不同行为的新缺失,因此再祭出处罚。

其中,中信、富邦、国泰等三家银行因缺失情形较严重,且多项缺失经金管会检查局再次查核仍有缺失未改善,核处600万台币罚锾;元大、日盛等二家银行核处400万台币罚锾。

金管会并称,以上五家银行和大众、永丰银行,一并限制新承作隐含卖出外汇选择权衍生性金融商品业务(含结构型商品业务),但不包括与专业机构投资人及高净值投资法人承作之交易、及既有客户之停损交易。至金管会认可缺失改善后,才能恢复承作。(完) (记者 高洁如; 审校 张喜良)

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