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台湾金融:金管会处兆丰银1,000万台币罚锾,暂停申设海外分支机构

路透台北9月8日 - 台湾金管会周三公布,核处兆丰银行1,000万台币罚缓,并暂停兆丰银行申设海外分支机构,直到该行内控缺失完成改善为止。

金管会此前初步约询兆丰银相关人员,初步发现六大缺失:其纽约分行对于防制洗钱作业无完整内部作业手册,对于防制洗钱法令未充分了解,致无法落实执行;兆丰银行知悉纽约分行极有可能遭NYDFS采取监理行动后,未及时派员赴美督导及沟通,错失协助良机等。

兆丰金控 于8月19日表示,旗下子公司兆丰银行美国纽约分行被纽约州罚款10天内缴交1.8亿美元罚金,因其无法满足相关反恐/反洗钱法令规定。 (完) (记者 詹静宜; 审校 乔艳红)

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