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更新版 1-台湾金融:金管会处兆丰银1,000万台币罚锾,暂停申设海外分支机构

(新增金管会副主委桂先农谈话)

路透台北9月14日 - 针对台湾兆丰金控 旗下纽约分行遭美重罚1.8亿美元,金管会周三宣布核处兆丰银行1,000万台币罚锾,并暂停该行申请增设海外分支机构,直到该行内控缺失完成改善为止。

金管会副主委桂先农在一场临时记者会作出以上表述。他并宣布解除兆丰金控前董事长蔡友才派任兆丰银行董事职务,并命令该行解除总经理吴汉卿、纽约分行经理、梁美琪副总、总稽核、法遵长等五人职务。

“在金融界这么久,第一次看到同时解除五个人职务,”他并表示,专案金检纽约分行及巴拿马分行人员将于近日回来,若有发现新事证将进一步处分,绝不宽待。

另金管会也指出,兆丰银行前总经理徐光曦的责任将交由兆丰银行检讨,合并其他失职人员责任,将惩处情形函报金管会。

金管会积极研议强化监理具体作法,包括修正金控公司及银行业内部控制及稽核制度实施办法,如将国外主管机关调降评等或处分列为银行应立即向金管会通报事项,或将银行业重大偶发通报的规定纳入办法。

金管会将于下周邀集相关机关、学者专家及银行业者会商,征询各界意见,并于行政院指示期限内提出具体的监理改进方法。

金管会此前初步约询兆丰银相关人员,初步发现六大缺失:其纽约分行对于防制洗钱作业无完整内部作业手册,对于防制洗钱法令未充分了解,致无法落实执行;兆丰银行知悉纽约分行极有可能遭NYDFS采取监理行动后,未及时派员赴美督导及沟通,错失协助良机等。

兆丰金控于8月19日表示,旗下子公司兆丰银行美国纽约分行被纽约州罚款10天内缴交1.8亿美元罚金,因其无法满足相关反恐/反洗钱法令规定。 (完) (记者 詹静宜; 审校 乔艳红)

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