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香港金融:证监会将对缺乏打击洗钱监控措施的持牌经纪行展开执法程序

路透香港9月21日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周三称,将对缺乏打击洗钱监控措施的持牌经纪行展开执法程序。

证监会的声明并称,证监会法规执行部现正调查多宗个案,这些个案涉嫌没有就打击洗钱设立足够内部监控措施。

“由于持牌人容易被利用来清洗犯罪得益及为恐怖主义筹集资金,证监会信赖持牌人会自行实施有效的打击洗钱措施,以防止及侦测该等犯罪活动。”证监会说。

证监会在对持牌人进行现场视察及就打击洗钱情况进行调查期间,发现持牌人没有对存入客户帐户的现金及第三方存款进行审查,亦未能有效地监察客户帐户内的交易。

此外,持牌人没有采取足够措施以持续监察与洗钱风险较高的客户的业务关系,或者就评估潜在可疑交易作出足够查询以决定是否需向联合财富情报组提交报告。

持牌人亦缺乏评估结果的文件纪录,同时没有就持续实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策和程序进行监察及监督。

证监会指出,自《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》及证监会的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》于2012年生效以来,持牌人理应已有充裕时间设立其内部监控措施,并预期持牌人会认真地承担他们对打击洗钱的责任。(完)

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(记者 雷美珍;审校 杨淑祯)

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