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4 年前
更新版 1-中国个股:光大证券异常交易案的调查取证基本完成--证监会
2013年8月23日 / 上午9点45分 / 4 年前

更新版 1-中国个股:光大证券异常交易案的调查取证基本完成--证监会

* 证监会称光大证券案调查取证已基本完成

* 处置方案出台前光大不会减持相关股票

* ETF管理人不存在违法行为 (新增评论和背景)

路透北京8月23日 - 中国证监会发言人周五表示,对光大证券 异常交易案的调查取证工作已基本完成,目前正在移交会内相关部门审理。

该发言人在例行记者会上表示,考虑到该案属于新型案件,为慎重起见,证监会正在组织有关专家进行论证咨询,待相关程序完成后,将尽快公布处理结果。

光大证券上周五爆出自营交易乌龙事件,造成上证综指 异常波动。证监会和上海证监局随即决定对光大证券采取行政监管措施,暂停其相关业务,并对该公司正式立案调查。

证监会发言人在记者会上确认,已暂停光大证券策略投资部的证券自营业务,并责令其整改和内部责任追究。

“证监会下一步将针对这次事件暴露出来的问题采取措施,进一步改进和加强对证券公司的内控监管。”该发言人表示。

针对部分投资者担心光大证券为弥补资金头寸而抛售股票和债券,证监会发言人指出,此前光大证券已经做出提示性公告,承诺在公告具体处置方案前不会减持相关股票,“到现在为止,我们还没有看到处置方案公布。”

光大证券本周一公告称,在制定并公告处置方案前,不会减持因交易系统事故而购入的股票;对因对冲风险而购入的股指期货空头合约,将由公司自主决定在市场平仓,如有因此而获得的利润,承诺将按依法被认定的责任处理。

**ETF管理人无违法行为**

证监会发言人并称,基金管理人在光大证券事件中不存在违法违规行为。

“上证50ETF和上证180ETF的基金管理人接受并确认光大证券申购ETF的申请符合法律法规和基金合同的规定,并不存在违法违规行为,“该发言人指出。

他表示,证券交易所对光大证券当日的股票交易确认成功,并进行了正常的结算,因此其申购ETF所用的股票有效。

光大证券上周五错误生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。同日,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,并卖空7,130手股指期货合约。

针对部分投资者担心光大事件对国债期货推出造成影响,证监会发言人未直接置评,仅表示目前国债期货推出的各项准备工作正在有序推进。(完) (发稿 丁琦;审校 张喜良)

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