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SEC或就波多黎各债券出售调查巴克莱和摩根士丹利人员--彭博
2017年6月29日 / 凌晨2点11分 / 4 个月前

SEC或就波多黎各债券出售调查巴克莱和摩根士丹利人员--彭博

路透6月28日 - 彭博报导,美国证券交易委员会(SEC)可能对巴克莱(BARC.L)和摩根士丹利(MS.N)的银行业人士采取行动,调查其参与波多黎各债券销售的问题。

彭博引用金融业监管局(FINRA)的记录报导称,证交会人员已建议该机构对巴克莱的Luis Alfaro和James Henn申请强制执行,称他们在参与波多黎各债券销售过程中违反了公平交易规定。

据FINRA记录,证交会人员还建议制裁摩根士丹利的Charles Visconsi及其前同事Jorge Irizarry,与波多黎各向投资者分发的文件中的信息披露有关。

暂未联系到巴克莱、摩根士丹利和证交会予以置评。(完)

编译 李爽 审校 戴素萍

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