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4 个月前
深圳证监局暂停招商证券新开立主券商系统帐户三个月
2017年4月28日 / 早上8点30分 / 4 个月前

深圳证监局暂停招商证券新开立主券商系统帐户三个月

路透上海4月28日 - 中国证监会深圳证监局网站周五刊登正式决定,因招商证券(600999.SS)(6099.HK)的PB(主券商)业务存在一定缺陷,对其采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月的处罚措施。

该处罚决定指出,去年12月招商证券在为机构客户深圳广众盈资产公司开立PB账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

此外,去年11月,招商证券为一个人客户开立PB账户时,在该账户下配置交易员角色;而今年1月其为另一位个人客户开设的PB账户,实际是由一家资产管理公司使用。

深圳证监局表示,上述行为违反了证券公司监督管理条例的部分规定,反映出公司内部控制存在一定缺陷。招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告。

《证券公司监督管理条例》要求,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

PB业务是券商传统经纪业务的升级版,主要服务私募基金及高净值人群,业务往往由简单的证券交易经纪扩展至托管清算、研究支持、后台运营、融资和资金拆借等证券相关服务。(完)

发稿 林琦; 审校 张喜良

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