December 7, 2018 / 10:16 AM / 8 days ago

中国债市:上交所正式发布公司债上市及非公开发行公司债挂牌转让规则

路透上海12月7日 - 中国上海证交所周五称,正式发布“公司债券上市规则”及“非公开发行公司债券挂牌转让规则”,扩大对象监管范围,并强化债券信息披露监管、完善债券持有人会议相关安排等。

两项规则均将监管对象范围扩大至发行人控股股东、实际控制人,发行人董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员;同时在公司债券上市规则中,专设“上市预审核”章节,并在非公开发行公司债办法中,完善债券转让相关规范。规则自发布之日起正式实施。

具体来看,公司债上市规则中,从债券上市条件、上市预审核、上市申请、审核及信息披露及持续性义务、债券持有人权益保护等方面做了详细规定,并对债券停牌、复牌、暂停上市及恢复终止上市、自律监管均做出了详细的规定。

非公开发行公司债挂牌转让规则中亦从债券挂牌转让条件程序、以及信息披露及持续性义务、债券持有人权益保护等方面做出规定。

早在今年5月上交所即就修订公司债券上市规则等征求意见,拟强化债券准入端监管,完善债券停复牌制度,强化债券信息披露监管等,以进一步规范公司债券上市及挂牌转让相关业务。

在公司债券上市规则中,上交所通知并明确,面向合格投资者公开发行的公司债券在本所上市,且债券上市时无法达到相关条件的,仅采取报价、询价和协议交易方式。

上交所表示,上述条件包括债券信用评级达到AA级或以上、发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币,或最近一期末的资产负债率不高于75%;发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍等上交所规定的其他条件。

非公开发行公司债挂牌转让规则发布后,此前《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法>的通知》(上证发〔2015〕50号)自发布之日起废止。(完)

参看细节,请点击 here

here (发稿 吴芳; 审校 林高丽)

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