September 28, 2018 / 9:50 AM / 22 days ago

中国证券:券商和基金境外机构须从事金融本业,给予36个月过渡期--证监会

路透上海9月28日 - 中国证监会周五下发证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法,自即日起实施。该办法要求券商和基金的境外机构须从事金融本业,禁止从事与金融无关的业务,限制返程投资。该办法给予存量机构36个月过渡期。

该管理办法与5月公布的征求意见稿相差不大,不过正式实施办法的过渡期由原本的24个月延长至36个月。

证监会新闻发言人高莉在例会上指出,管理办法主要包括四个方面内容:维持适当门槛,支持机构“走出去”;规范业务范围,完善组织架构;督促母公司加强管控,完善境外机构管理;加强持续监管,完善跨境监管合作。

该办法规定,境外子公司或者参股经营机构应当从事证券、期货、资产管理或者中国证监会认可的其他金融业务,以及金融业务中间介绍、金融信息服务、金融信息技术系统服务、为特定金融业务及产品提供后台支持服务等中国证监会认可的金融相关业务,不得从事与金融无关的业务。

境外子公司可以设立专业孙公司开展金融业务和金融相关业务。除确有需要外,上述孙公司不得再设立机构。办法同时规定,境外子公司不得直接或者间接在境内从事经营性活动,为境外子公司提供后台支持或者辅助等中国证监会认可的活动除外。

截止2017年底,境内有55家证券基金经营机构(31家券商、24家基金管理公司)在境外设立、收购境外经营机构。在国际化的同时,亦存在一些问题,例如下设机构较多,层级较多;部分机构将业务拓展至非金融业务,有的还返程境内设立子公司从事与母公司相似业务;证券基金机构对境外机构管控不足,存在风险隐患。(完) (发稿 林琦 ;审校 曾祥进)

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