March 13, 2019 / 11:25 AM / 9 days ago

中国证券:增强证券经纪合规风控意识,严禁参与非法场外配资--浙江证监局

路透北京3月13日 - 浙江证监局近日召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,加强客户异常交易管理,强调要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,严格禁止参与非法场外配资活动。

证监会网站周三晚间发布新闻稿,浙江证监局于上周五召开座谈会,要求各证券经营机构严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

此前连续强劲上扬的中国股市近日加剧震荡。中国股市沪综指周三收盘跌1.1%,至3,026.95点;创业板指数大跌4.5%,创五个月最大跌幅。

证券时报旗下的微信公众号券商中国,上周五中国证券业协会召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券等。

广东证监局上周四召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解场外配资情况。广东证监局要求,禁止与各类配资机构合作开展业务,加强异常交易监控和技术系统安全防护,同时深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

据证监会网站新闻稿,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。

会议要求高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

切实做好交易信息系统安全防护。要着力加强技术系统运维管理,有效防范外挂附着、协议破解等非法接入活动,及时采取措施保障客户交易稳定和安全,做到“交易不断、数据不乱”。

此外,全面落实“了解你的客户”原则。要切实做好客户适当性管理,依法对客户真实身份、交易执行、资金来源等情况进行核查,履行客户异常交易监控和管理职责,及时报告违规交易和风险情况。

要引导投资者通过证券公司合法合规开展融资交易,及时向投资者提示风险,做好融资融券业务风险管理,提升客户服务质量,保护投资者合法权益。(完) (发稿 宿泱韫; 审校 林高丽)

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