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中国证券:证监会拟对券商投行业务实施集中统一管理,严禁恶性竞争
2017年9月8日 / 上午10点52分 / 18 天前

中国证券:证监会拟对券商投行业务实施集中统一管理,严禁恶性竞争

路透北京9月8日 - 中国证监会周五就证券公司投行业务内控指引公开征求意见,拟强化业务承做管理,对业务承做实施集中统一管理,并统一执业和内部控制标准,强化债券业务管理;同时严禁恶性竞争,明确底线要求。

证监会网站新闻稿称,针对行业存在的“价格战”、“零收费”等恶性竞争情形,内控指引明确“证券公司在开展投行类业务时,应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价”的底线要求,防范因收费过低导致项目执业质量下降、风险上升等问题。

针对债券业务隔离管理有待进一步加强的问题,投行业务内控指引从业务组织架构、团队设置等方面提出了规范性要求。

“明确债券一、二级市场业务之间应当在部门设置、人员等方面严格隔离管理。”证监会指出,在一级市场业务方面,强调设立不同团队独立开展项目承做、发行定价和销售等环节的工作并实现有效隔离,保证相关工作的独立、公平。

证监会此次拟明确同类投行业务应当建立并执行统一的执业标准,包括尽职调查、持续督导、底稿管理等。同类投行业务应当建立并严格执行统一的内控标准,包括立项、质量控制、内核等。

  此外,证监会并明确各类投行业务内部控制的特殊要求,包括公司债券承销业务、上市公司并购重组财务顾问业务和资产证券化业务的特殊内部控制要求。(完)

浏览详情,请点选:here (发稿 张晓翀;审校 张喜良)

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