June 5, 2019 / 11:00 AM / 11 days ago

中国证券:证监会2016-18年严惩上市公司信披违法行为,罚款逾2亿元

路透北京6月5日 - 中国证监会周三称,近年来严惩上市公司信息披露违法行为,着力改善资本市场生态环境,在2016-2018年期间,共处罚上市公司信息披露违法案件170件,罚款金额总计2亿161万元人民币。

证监会网站刊登新闻稿并称,过去三年期间对于中介机构围绕上市公司开展证券业务未勤勉尽责的,证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚,倒逼中介机构发挥好资本市场“看门人”作用。

三年期间,在信息披露违法行为方面,市场禁入人数总计80人次,追责对象涉及董监高、大股东、实际控制人共计1,202余人次,共有113名责任人员被处以顶格罚款处罚,向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起。

期内,并对10家次证券公司、17家次会计师事务所、四家次律师事务所、六家次评估机构作出行政处罚,罚没金额高达2.75亿元,对九名从业人员实施市场禁入。

证监会称,从上市公司信息披露违法行为类型来看,主要包括财务欺诈行为、未依法披露关联关系及关联交易、未依法披露股东权益变动情况、所披露的信息存在误导性陈述、未依法披露重大事项等五种。

“上市公司信息披露违法行为形式多样,动机各异,相关主体对市场、对法律、对专业、对投资者缺乏敬畏之心,频频试探法律底线,暴露出资本市场生态环境仍不理想,亟待改善。”新闻稿称。

证监会表示,下一步将继续加大对上市公司信息披露违法行为的执法力度,促使上市公司及大股东讲真话,做真账,不披露虚假信息,不从事内幕交易,不操纵股票价格,不损害上市公司利益,各类中介机构归位尽责,净化市场生态。

证监会副主席方星海2月底时曾表示,在科创板并试点注册制下,有些发行上市的硬条件有所放宽,但要实行更严格的信息披露制度,要实行市场化的发行承销机制。此外,试点注册制要强化中介机构责任,因为在发行的硬条件准入方面有所放宽,增加了科创板的包容性,所以对中介机构无论是券商、会计师事务所、律师事务所的责任都进一步强化。(完)

欲览详情,请点击 here (发稿 乔艳红;审校 杨淑祯)

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