August 17, 2018 / 9:50 AM / a month ago

中国金融:证监会暂停大公国际证券评级业务一年,要求更换不合格高管

路透北京8月17日 - 继获中国银行间市场交易商协会(NAFMII)罚单后,中国大公国际资信评估公司再获证监会一张罚单。北京证监局要求大公国际限期整改,期限一年,整改期间大公国际不得承接新的证券评级业务,并更换不符合条件的高级管理人员。

证监会新闻发言人常德鹏在新闻例会上透露,近日北京证监局和中国证券业协会对大公国际开展专项检查,发现大公国际存在如下问题:大公国际与关联方公章混用,内部管理混乱;对多家发行人开展评级服务同时提供咨询服务,收取高额费用;个别评级项目底稿缺失;部分高管人员及评审委员会委员资质不符合要求。

NAFMII周五稍早公告称,因大公国际违反相关自律规定,决定给予该公司严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。这也是交易商协会迄今对评级公司的最严厉处罚。(完) (发稿 张舒/林琦 ;审校 曾祥进)

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