June 26, 2018 / 9:27 AM / a month ago

台湾金融:金管会惩处凯基银行交易员办理外汇交易超逾限额所涉缺失

路透台北6月26日 - 台湾金管会周二称惩处开发金控旗下凯基银行暂停办理日间交易时间外的金融交易三个月及核处800万台币罚锾等,因此前凯基银行一交易员办理外汇交易超逾限额所涉缺失。

金管会新闻稿并指出,该案除以上裁罚外,也命令凯基银行解除该交易员职务及停止该交易员主管执行职务三个月。

金管会认为,凯基银行在办理外汇交易内部控制三道防线皆未能发挥功能,首先该行交易部门主管未能确实依该行所定有关策略部位的管理规则,并未确实执行内部控制致交易员可从事超逾授权额度的交易。

其次凯基银行金融交易系统未能即时监控超限部位使用情形及交易员部位控管平台未能发挥即时牵制功能,第三凯基银行内部稽核单位未能查核与评估中后台做业单位所设计及执行的内部控制与风险管理的有效性。

金管会表示,一凯基银行交易员于三月间的日间交易时间外,以其他交易员权限于该行电子下单系统进行外汇交易,因市场行情未如预期而持续加码,该交易员出清所有部位造成816万美元损失后,才告知单位主管。(完) (记者 詹静宜; 审校 杨淑祯)

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