February 23, 2018 / 4:06 AM / 6 months ago

澳洲金融:澳洲联邦银行否认监管机构对其违反反洗钱法规的多数新指控

路透2月23日 - 澳洲联邦银行(CBA)周五否认了澳洲金融情报机构对其违反反洗钱法规的大多数新增指控,这些指控多达100项。

这家澳洲最大的银行在声明中称,“部分”承认其中的11项指控,澳洲交易报告与分析中心(AUSTRAC)在12月新增指控,声称该行系统性违反反洗钱法规。

在AUSTRAC提出的共计逾53,800项指控中,多数涉及指控CBA迟交必要的交易报告。而该行称,这是同一系统相关错误导致的结果,誓言要对这些指控进行“有力地辩护”。

“CBA承认,未能按规定提交一定金额门槛的交易报告(TTR)和可疑事件报告(SMR),导致执法部门无法获取一些额外信息,”该行周五在经修订的法院答辩中称。

CBA目前承认了有关迟交交易报告的53,506项指控。但表示这些指控应该被视为同一项违规行为。

针对一项违规行为的最大处罚金额至多为2,100万澳元(1,650万美元),如果上述违规逐项计算,则CBA有可能面临数十亿美元罚金。(完) (编译 刘秀红;审校 张荻)

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