June 15, 2018 / 8:44 AM / 5 months ago

澳洲金融:监管机构起诉西太平洋银行,指其理财顾问给出糟糕建议

路透悉尼6月15日 - 澳洲监管机构周五针对该国第二大银行--澳洲西太平洋银行(Westpac Bank)提起一项诉讼,指该行一位理财顾问多年提供糟糕的金融建议。

在澳洲银行业一系列丑闻曝光后,政府要求对银行业不当行为展开调查。在这个过程中,澳洲50亿澳元(37亿美元)的金融理财业务则爆出了一些最让人瞠目的证据。

在这样的背景下,澳洲证券和投资委员会(ASIC)周五表示已提交一项联邦法院诉讼,指控西太平洋银行需对一位理财顾问在该行任职期间的行为负责,该雇员未能以最符合客户利益的方式工作,并且给出不恰当的理财建议,以及未能将客户利益放在首位。

ASIC公布的法庭文件显示,该监管机构寻求对西太平洋银行开出罚单,外加宣布该银行未能采取一切必要措施来“有效、诚实且公平地”提供金融服务。

ASIC称,澳洲的公司法规定对每项不当做法的罚款最高为100万澳元(746,400美元),但未指明相关诉讼指控该公司有几项不当做法。

西太平洋银行表示,正在对该案进行检讨,将配合ASIC尽快解决该诉讼。(完) (编译 高琦/汪红英;审校 张涛/孙茉莉)

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