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香港证券:证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,及15间不合标准保荐人
2017年10月11日 / 凌晨4点04分 / 13 天前

香港证券:证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,及15间不合标准保荐人

路透香港10月11日 - 香港证监会周三称,证监会正在调查136宗活跃舞弊个案,及15间进行不合标准工作的新股保荐人。

法规执行部执行董事魏建新在汤森路透泛亚监管峰会上称,在136宗活跃舞个案之中,28宗属于“尤其严重”个案。至于15间未具名的保荐人因工作马虎引致数以十亿元计的投资损失,他们的缺失包括查核客户或收入数据等基本资料,部分行为算是鲁莽。

“相当多的严重个案涉及跨大收入和循环融资,当中很多由关联方和假客户构成。”他说,“当然,其中一个有效防范这种舞弊的风险管理工具就是我们的IPO保荐人制度。”

证监会自于2013年10月起提高保荐人监管要求,包括厘清保荐人就招股章程内的错误陈述所负有的民事及刑事法律责任。

今年初证监会入禀高等法院,要求保荐人渣打、瑞银以及另外四间机构就中国森林 2009年IPO向小股东赔款。(完) (编译 雷美珍;审校 曾祥进)

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