August 3, 2018 / 8:33 AM / 14 days ago

香港证券:资产管理公司嫌涉以投资作掩饰进行无牌孖展活动--证监会

路透香港8月3日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周五称,发现有资产管理公司嫌涉以投资作掩饰进行无牌保证金融资(孖展)活动。

证监会称,在持续监察持牌机构的过程中,观察到部分进行资产管理活动的持牌机构,可能曾协助及教唆非持牌联属公司或第三方提供以投资作掩饰的证券保证金融资。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪表示,“蓄意使用投资安排以掩饰无牌的保证金融资活动,乃属违法。任何参与这些不法安排的人士均可能遭到检控,及应立即停止有关活动。”

持牌机构的非持牌联属公司或第三方在涉嫌的保证金融资安排中,看来联同有关持牌机构的客户一起就购买证券提供资金。有关安排可能透过委托帐户或私人基金运作,并具有会发出追缴保证金通知和可收取保证金利息的类似特征,但却被加以掩饰,以回避遵守多项旨在保障投资者及维护市场稳健的监管规定。

证监会今天发出通函,警告资产管理公司如协助及教唆他人进行有关活动以就购买证券提供资金,便会严重影响其继续获证监会发牌的适当人选资格。(完)

记者 雷美珍;审校 杨淑祯

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