July 19, 2018 / 8:53 AM / a month ago

香港金融:汇丰证券亚洲因违反销售债券规定,遭证监会罚款960万港元

路透香港7月19日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周四称,因汇丰金融证券(亚洲)有限公司的债券销售手法出现系统性缺失,对其作出谴责并罚款960万港元。

证监会发现,汇丰证券亚洲在2015年4月至2016年3月期间,就根据《主板上市规则》第三十七章上市的债券执行了378项交易,其中153项交易涉及向客户作出建议或招揽行为,惟无就个别债券进行妥善而充分的产品尽职审查,亦无设立有效的系统以评估其客户的风险状况。

此外,汇丰证券亚洲没有向其销售人员提供充分的产品资料以确保他们充分了解产品特点和所涉及的风险及在销售过程中能够向客户作出充分的披露及说明,亦无就向其客户提供的投资意见或建议备存妥善的文件纪录。(完)

参看相关细节,可点选网址(here (记者 雷美珍;审校 乔艳红)

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