August 22, 2018 / 8:59 AM / a month ago

香港金融:言成外汇投资遭证监会罚款200万港元,因处理客户款项失当

路透香港8月22日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周三称,对言成外汇投资有限公司予以谴责及罚款200万港元,因处理客户款项失当。

言成承认于2013年3月至2014年4月期间,将高达800万港元的客户款项转移至其海外经纪行的帐户,证监会因此决定采取上述纪律处分行动。

证监会发现,言成先后六次将客户款项从其于香港的银行的独立客户帐户转移至其于两家海外经纪行的帐户,并将转移至其中一家海外经纪行的客户款项用作进行自营交易。

证监会称,言成因没有将客户款项保留在香港的认可财务机构的独立客户帐户内,违反了《操守准则》及《客户款项规则》。同时,言成将客户款项用作进行自营交易,亦违反了其作为持牌中介人在确保客户的资产尽快及妥善地加以记帐及获得充分保障的基本职责。

不过,没有证据显示言成的客户曾蒙受损失,事发后言成已委聘核数师检讨其遵从《证券及期货(客户款项)规则》的情况。(完)

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记者 雷美珍;审校 乔艳红

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