March 5, 2018 / 9:24 AM / 5 months ago

香港金融:证监会公开批评野村国际香港及持牌代表,因违反收购守则

路透香港3月5日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周一称,对野村国际(香港)有限公司及持牌代表李婉仪作出公开批评,因其在担任西部水泥可能强制要约的财务顾问时,违反了《公司收购及合并守则》。

证监会表示,香港野村没有在于有关期间内发表关乎西部水泥的五份信贷评论及三份每周摘要时,遵守发出及派发研究报告的限制。这些报告亦载有并未按照规定具报的盈利预测,而李婉仪是须对该等报告负责的人。

证监会称,“在决定适当的处分时,已考虑到香港野村及李婉仪在此事上全面合作,自行汇报违规事宜,及香港野村已实施补救措施以处理有关缺失及加强遵守《收购守则》。”

香港野村在2015年11月5日获委聘为西部水泥的财务顾问,就《收购守则》而言,其已成为受要约公司的“联系人”。要约期于2015年11月27日即西部水泥与安徽海螺水泥联合公布安徽海螺就西部水泥的股份提出可能强制要约当日开始,并于2016年6月30日即在双方公布交易已失去时效当日结束。(完)

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记者 雷美珍;审校 杨淑祯

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