October 4, 2018 / 9:48 AM / 13 days ago

香港金融:证监会规定非网上销售复杂产品须做合适性评估,明年4月初生效

路透香港10月4日 - 香港证监会周四宣布,规定中介人在非网上环境下销售销售复杂产品时须进行合适性评估,以提供额外保障,新措施将于明年4月初生效。

根据有关规定,额外保障措施将适用于在非网上环境下销售复杂产品的情况,例如当销售是透过与客户进行面对面、电话或其他互动沟通的方式来完成。中介人需确保复杂产品的合适,而客户需获提供产品资料和警告声明。有关规定与将要就在网上平台分销复杂产品而引入的保障措施相同。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪表示,“我们划一规定中介人在销售复杂产品时须进行合适性评估,使网上及非网上的规定保持一致。此举确保公平的竞争环境,为客户提供更妥善的保障及避免监管漏洞。”

《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》内反映这些额外措施的修订将于2018年10月5日刊宪,与网上规定同于2019年4月6日生效。(完)

参看相关细节,可点选网址(here (记者 雷美珍;审校 屈桂娟)

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