May 31, 2018 / 9:21 AM / 22 days ago

香港金融:证监会谴责恒生投资并罚款300万港元,因违反现金管理规定

路透香港5月31日 - 香港证监会周四称,恒生银行旗下恒生投资管理有限公司因在管理证监会认可基金的现金时未有符合监管规定,予以谴责及罚款300万港元。

证监会在一份声明中称,在与恒生投资进行了一次共同协定的独立检讨发现,在2010年至2016年期间,恒生投资的基金在关连人士存放大量现金,但当中有部分现金存款所收取的息率却低于当时可获得的商业利率。

有关利息所涉及的金额约为875,648港元,而恒生投资已同意向受影响的基金作出同等金额的自愿性付款。

该检讨亦发现,虽然恒生投资已设有程序规定须查看其他银行所提供的利率,但并没有将上述程序应用于该等基金在香港上海滙丰银行开立的往来帐户内的存款,原因是恒生投资不慎及错误地推定该等帐户是不计息的,而有关误解一直维持至2016年7月,当恒生投资为确认该等往来帐户的性质而与基金的受托人进行沟通时,有关受托人才指出即使当时的利率为0%,该等往来帐户事实上是计息的。

证监会认为,恒生投资在有关期间就该等基金的现金管理所制订的内部监控措施及程序并不充足,而且未能管理及尽量减少该等基金投资者与其关连人士之间的利益冲突。(完)

参看相关细节,可点选网址(here (记者 雷美珍;审校)

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