March 21, 2018 / 8:49 AM / 6 months ago

香港金融:证监会谴责瑞银证券并罚款450万港元,因便利交易活动缺失

路透香港3月21日 - 香港证监会周三称,对瑞银证券亚洲有限公司予以谴责及罚款450万港元,因没有就便利交易活动制订有效的监管措施。

瑞银证券在证监会于2016年进行的视察及其后的调查期间,没有向证监会提供其利便客户交易的完整资料,特别是瑞银证券当时只能找出其在2015年6月至2016年6月期间进行的利便客户交易中约一半的客户同意纪录。

证监会指出,瑞银证券作为一家持牌法团,有责任根据监管规定具备及有效地运用其所需的资源和程序,以适当地进行其业务活动。瑞银证券亦应备存及保留足够的纪录,以解释其利便客户业务的运作。(完)

参看相关细节,可点选网址(here (记者 雷美珍;审校 杨淑祯)

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