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中国证券:今年15家券商跻身AA评级,网信证券成唯一D类江海证券则连降五级

路透北京8月27日 - 中国证监会周三公布2020年证券公司分类结果显示,15家券商获得AA评级,多于去年的10家,但AAA评级依然空缺;风险事件频出的网信证券垫底,被评为D类,也是唯一的一家D类。

数据还显示,有33家券商评级提升,降级家数则为25家,升级家数多于降级。降级的券商多是曾暴露出重大风控漏洞,其中降幅最大的是江海证券,从BBB级降至C级,连降五级。

今年的A类券商由去年的38家增加至47家,野村东方证券和摩根大通证券新参与评级,两家均被评为BBB级券商。此外,多家区域性券商从BBB级升至了A级,包括五矿证券、山西证券、中原证券等。

连降五级的江海证券曾因违规被证监会做出暂停债券自营业务六个月等监督管理措施。唯一的D类评级券商网信证券,自去年以来便负面新闻不断,一度被传遭托管。

证监会今年7月10日发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》。这也是新版分类监管规定出炉后,首次公布评级结果。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

另据证监会公告,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价。(完) (发稿 侯向明; 审校 吴云凌)

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