August 2, 2018 / 2:30 AM / 4 months ago

美国个股:摩根大通称其在美国证券交易委员会ADR滥用调查的银行之列

路透纽约8月1日 - 摩根大通(JP Morgan Chase)周三称,美国证券交易委员会(SEC)正在调查一些银行和证券交易商在2011-2015年期间处理“预先发行”美国存托凭证(ADR)的情况,摩根大通也在被调查银行之列。

摩根大通在例行季度文件中披露了该信息。SEC在7月20日称,德意志银行已同意支付近7,500万美元了结与该行不当处理ADR相关的调查。

ADR是在美国挂牌买卖、代表外国公司股票的证券,需要在托管银行存放相应数量的外国股票。在特定情况下,SEC允许在完成相应的外国股票存托前“预先发行”ADR。

SEC在德银的案件中称,该银行不当提供了数以千计的“预先发行”ADR,在ADR被借入或借出时未能防止违反证券法的行为发生。

不能适当处理该相关易导致ADR“很容易遭到潜在滥用,给ADR持有人造成损失,”SEC在与德银达成和解时称。

摩根大通称,正在配合相关调查。该银行的一位发言人未进一步置评。(完) (编译 汪红英;审校 徐文焰)

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