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澳洲联邦银行继本月洗钱调查之后再遭监管机构盯上
2017年8月28日 / 早上7点35分 / 1 个月前

澳洲联邦银行继本月洗钱调查之后再遭监管机构盯上

路透悉尼8月28日 - 澳洲最大银行业者--澳洲联邦银行(CBA)公司治理及文化遭到公开调查,这是先前遭控严重违反洗钱防治规定之后,本月第二度遭到监管机构调查。

这是澳洲审慎监管局(Australian Prudential Regulation Authority)首度对一家银行进行公开调查,同时也让政府在对银行业进行全面调查上面临更大压力。

澳洲联邦银行本月遭到金融情报机构AUSTRAC的控告,指控刑事犯及恐怖主义融资机构通过该行帐户洗出数以百万美元计的资金,这是首度有澳洲大型银行面临此类诉讼,该行可能面临的罚款恐以10亿美元为计算单位。

在那之后,澳洲证券暨投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)发起了独立调查,另外一个集体诉讼法务公司正计划代替股东提告。澳洲联邦银行已经表示,执行长Ian Narev将在明年6月前退休。

“这次审慎调查的首要目标是找到处于这些问题核心的组织及文化驱动因素,”APRA主席Wayne Byres说,并称CBA将为这一持续六个月的调查支付费用。

CBA在Narev担任执行长期间既创下了创纪录的获利,也被不当行为的丑闻缠身。Narev告诉记者,该银行支持调查,他希望调查将解决“以其他目标平衡财务目标,和以目标表现评估财务目标的方式。”

CBA股价周一午盘下跌1%至九个月低点,自8月3日AUSTRAC首次对外公布对该银行的指控以来,其股价已下跌近10%,市值蒸发近125亿澳元(99亿美元)。CBA则归咎于软件编码错误导致其未能发现近54,000笔可疑交易。

“对于CBA的股东而言,这些都将造成实实在在的资金损失。另外,可以肯定地说,该组织的专业和法律费用不会减少,”中信里昂证券(CLSA)银行业分析师Brian Johnson说。

澳洲审慎监管局的公告立即引发对于成立皇家委员会、调查澳洲银行业系统的呼吁,该委员会将具有司法权力,可召集证人以及建议更严格监管甚至刑事指控等权利。

“政府竭尽所能来保护银行,但现在再也找不到理由。我们需要成立一个皇家委员会,”澳洲工党领袖Bill Shorten周一发表推文称。

澳洲财长莫里森(Scott Morrison)所在执政的保守党反对成立皇家委员会。莫里森称,审慎监管局的调查表明,澳洲现有监管制度有足够权力进行民事处罚。

“皇家委员会有可能建议的事情,我们已经在做了,”莫里森告诉记者。

代表散户投资者利益的澳洲股东协会(ASA)的主管Judith Fox称,该协会倾向于先观察多项调查的结果,然后再评估是否有成立皇家委员会的必要。

此次洗钱指控是澳洲联邦银行总裁Narev任内该行第三桩不当行为丑闻。(完)

编译 张明钧/汪红英/刘秀红;审校 孙茉莉/李婷仪/王洋

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