July 9, 2018 / 9:55 AM / 4 months ago

建银国际金融因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2400万港元

路透香港7月9日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周一称,建银国际金融有限公司在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责,对其作出谴责及罚款2,400万港元。

建银国际金融为建银国际(控股)的香港子公司,建银国际(控股)为中国建设银行(0939.HK)(601939.SS)之投行旗舰。

证监会的调查发现,建银国际金融没有在呈交上市申请前对福建东亚进行所有合理的尽职审查,亦没有进行妥善的客户尽职审查及就其尽职审查工作备存妥善的审计线索或书面纪录。

证监会指,建银国际金融没有完成其律师拟订的尽职审查计划。此外,建银国际金融在进行尽职审查的过程中,亦发现数个与第三方付款安排有关的预警迹象,但没有证据显示建银国际金融曾向相关客户或第三方付款方作出进一步查询,亦无纪录载明其不作进一步查询的理据。

证监会提醒保荐人,在向联交所呈交上市申请前,保荐人应已进行所有合理尽职审查,藉以透彻地认识及了解上市申请人的业务,并使其本身信纳就该项申请而言,有关上市申请人的所有资料都是完整、公平及准确地呈示。

“保荐人亦必须抱着专业的怀疑态度,就拟在首次公开招股章程中披露的资料规划和执行其尽职审查查询,及严谨地评估上市申请人所提供的资料或文件,”证监会并称,“原因是保荐人理应明白拟在首次公开招股章程中披露的资料或声明可能因谬误或欺诈而存在重大的错误陈述。”

福建东亚在2014年3月21日申请于联交所主板上市,并由建银国际金融担任其独家保荐人。该公司的上市申请已在2014年9月22日(即呈交申请日期后六个月)失效。(完)

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记者 雷美珍;审校 林高丽

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