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中国财经

中国银行、招行等五家机构因多项违法违规行为遭罚,处罚金额合计3.66亿元

路透北京5月21日 - 中国银保监会周五称,中国银行、招商银行、华夏银行、渤海银行和东亚银行等五家银行,因存在违规放贷、理财资金投向不合规等多项违法违规问题,共计处罚金额约3.66亿元人民币。

银保监会官网刊登的新闻稿并指出,对各类金融市场乱象保持处罚问责高压态势,依法打击监管套利行为,严防资金空转。

新闻稿显示,中国银行因违规发放并购贷款、违规向部分已签约代发工资客户收取年费等多项违法违规行为,依法没收违法所得并处罚款合计8,761.355万元。

招商银行并表管理不到位,并通过关联非银机构的内部交易违规变相降低理财产品销售门槛,同业投资、理财资金等违规投向地价款或“四证”不全的房地产项目等多项违法违规行为,依法予以罚款7,170万元。

华夏银行部分理财产品信息披露不合规,并使用理财资金对接本行信贷资产、出具的理财投资清单与事实不符或未全面反映真实风险等多项违法违规行为,依法予以罚款9,830万元。

渤海银行投向权益类资产及集合资金信托计划的理财产品面向一般个人客户销售、银行承兑汇票保证金管理不规范等多项违法违规行为,依法予以罚款9,720万元。

东亚中国向房地产开发企业发放贷款未记入房地产开发贷款科目、利用票据“卖断+买入返售+到期买断”交易模式转移规模等多项违法违规行为,依法予以罚款1,120万元。(完)

参看详情,请点选中国银保监会网站here

发稿 马蓉;审校 杨淑祯

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