March 22, 2019 / 10:15 AM / a month ago

中国证监会称高度关注评级虚高等突出问题 严肃查处恶意造假

路透北京3月22日 - 中国证监会新闻发言人高莉周五表示,下一步将高度关注证券评级机构评级虚高,评级泡沫,未能有效揭示信用风险等相关的突出问题,严肃查处恶意造假,严重不尽责等失信行为,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任。

高莉在每周例行发布会上并指出,在2018年证券评级机构现场检查工作中,证监会发现部分证券评级机构存在以下问题:利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则,开展证券评级业务,评级质量控制不到位,级别上调缺乏相关的客观依据。

此外跟踪评级制度落实不到位,未关注到评级对象的一些重大变化,跟踪评级启动不及时。资产证券化项目尽职调查仍然存在不充分,现金流预测不审慎等问题。

在2018年证券评级机构现场检查工作中,北京证监局依法对大公国际资信评估有限公司采取责令限期整改行政监管措施。北京和上海证监局还对东方金城国际信用评估有限公司、上海新世纪资信评估服务有限公司和中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。

大公国际资信评估公司去年8月被银行间市场交易商协会(NAFMII)以及证监会处罚。其中北京证监局要求大公国际限期整改,期限一年,整改期间大公国际不得承接新的证券评级业务,并更换不符合条件的高级管理人员。

交易商协会则表示,因大公国际违反相关自律规定,决定给予该公司严重警告处分,责令其限期整改,并暂停债务融资工具市场相关业务一年。这也是交易商协会迄今对评级公司的最严厉处罚。(完)

发稿 张晓翀; 撰写 边竞; 审校 吴云凌

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