March 12, 2018 / 11:59 AM / 5 months ago

中国证监会官员称对CDR投资者保护在研究 特殊问题会做特殊安排

路透北京3月12日 - 中国证监会投保局局长赵敏周一表示,未来新产品和新业务都要有针对性地嵌入投资者保护的制度安排,在已通过的证券法二审稿中设立了投资者保护专章,加入了更多的投资者权益救济和诉讼等内容;而对CDR(中国存托凭证)相关的投资者保护也都在研究。

她在新闻会上并称,“独角兽”企业(指估值超10亿美元的未上市企业)涉及到一些制度机制的创新,证监会也会有相应的投资者保护制度安排。当然新的机制会遵循整个资本市场的投资者保护制度不变,但针对这些特殊的机制创新可能会有一些特殊的机制安排。

“对CDR相关的投资者保护也都在研究,目前可能会考虑一些基本原则,比如属地原则、境内投资者保护不低于境外等。”她说,在整个资本市场投资者保护机制不变的前提下,会针对特殊的问题做一些特殊的机制安排,部分正在研究中。

证监会副主席阎庆民本月稍早称,中国存托凭证(CDR)制度目前正在研究中;相对首次公开发行(IPO),CDR更适合海外上市的新经济企业回归A股。证监会副主席姜洋则表示,下一步证监会将改革发行上市制度,深化主板和创业板改革,加大对新技术、新产业、新业态和新模式的支持力度。

证监会投保基金公司总经理巩海滨表示,新兴企业在迅速发展过程中,很多指标与常态化指标的要求不一样,投资者保护状态评估体系的建设也是监管体系措施建设的一个过程,监管层正在针对这种特殊情况加快研究。

赵敏并提到,中国股市的投资者结构仍以个人投资者为主,因此制度安排都要基于这样的资本市场实际情况来进行。最近证监会已在发行、退市等环节嵌入投保制度安排,如退市时间周期由一年变成半年,欺诈退市的再申请上市时间由一年改为五年。

证监会投服中心总经理徐明指出,最近证监会和交易所的一系列措施将退市指标丰富化,未来退市将是证券市场的正常现象。退市将主要分为正常退市和因上市公司违法违规等错误的行为退市两种情形。

继证监会宣布强化交易所对上市公司实施强制退市责任后,上海证交所上周五稍晚公布重大违法强制退市实施办法的征求意见稿,欺诈发行、日常信息披露重大违法行为等情形被纳入强制退市行为。

中国十二届全国人大财政经济委员会副主任委员乌日图周一表示,证券法已通过常委会二审。下一步将密切关注股票发行注册制改革法律授权实施的情况,及时总结经验,适时推动全国人大常委会审议通过证券法修订草案。(完)

发稿 张晓翀;审校 张喜良

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