June 7, 2018 / 1:22 AM / 12 days ago

中国证监会发布CDR管理办法 严控试点企业家数合理安排发行节奏

路透上海6月7日 - 中国证监会周三晚间发布存托凭证(CDR)发行与交易管理办法等规章文件,并自公布之日起施行,意味着CDR正式启动。证监会同时表示将严格掌握试点企业家数和筹资数量,合理安排发行时机和发行节奏。

证监会同时修改了首发办法和创业板首发办法,以及一系列试点工作配套规则,支持创新企业在境内发行股票或存托凭证,明确规定符合条件的创新试点企业不再适用有关盈利及不存在未弥补亏损的发行条件。

刊登在证监会网站的新闻稿表示,支持符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的创新企业,在境内资本市场发行股票或存托凭证,是服务供给侧结构性改革、促进经济结构转型升级、提升上市公司质量的重要举措。

同时,证监会设定了严格的试点企业选取标准和选取机制。拟参与试点的创新企业,经具有经验的保荐机构本着勤勉尽责原则,全面、审慎核查后,认为完全符合试点标准、发行条件和各项信息披露要求的,方可提出纳入试点和公开发行股票或存托凭证申请。

证监会指出,发行人及其主承销商要根据企业各自情况,科学设计发行方案,对机构投资者参与询价建立合理有效的激励和约束机制,促进专业机构投资者积极参与、审慎报价;希望市场各方理性投资,不要跟风炒作。

与此前征求意见稿相比,本次正式发布的CDR管理办法除在发行人信息披露和存托人资质部分略有调整外,总体来说变动不大。

今年3月末证监会就CDR发布征求意见稿,明确试点企业应当属于互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,且达到相当规模的创新企业。

已在境外上市的大型红筹企业,市值不低于2,000亿元人民币;尚未在境外上市的创新企业(包括红筹企业和境内注册企业),最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。(完)

参看详情,可点选中国证监会网站 here

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发稿 李宏薇;审校 杨淑祯

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