November 15, 2019 / 10:20 AM / 21 days ago

中国证监会称周五起撤销华信证券全部业务许可 进行行政清理和托管

路透北京11月15日 - 中国证监会周五称,对上海华信证券有限责任公司实施风险处置,决定自周五(15日)撤销华信证券的全部业务许可,并委托行政清理组对华信证券进行行政清理。行政清理期间,委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

证监会网站刊登新闻稿并称,华信证券违法违规风险爆发以来,证监会派出风险监控工作组进驻,目前,华信证券业务全面收缩,风险已有效隔离,客户资产安全,同业业务了结。当前证券行业整体运行规范,资本充足,具有较强的抗风险能力,华信证券被风险处置属于个案,下一步证监会将稳妥推进处置工作,切实维护资本市场的健康稳定发展。

“目前,华信证券同业业务了结,与其他证券机构已无关联业务,华信证券处置不涉及其他同业机构,外溢性较小,影响十分有限。”证监会有关部门负责人称,近年来,证券行业规模实力大幅增强,业务发展平稳有序,合规风控水平显着提高,抗风险能力不断提升。

该负责人并称,行政清理期间,托管组保持存续投行项目的连续性和稳定性,继续按照法律法规及相关合同约定,履行存续项目的持续督导和受托管理等职责。华信证券的证券类资产转让后,发行人可自愿选择由受让方履行持续督导和受托管理等职责,也可选择其他具备资格的证券公司办理相关业务。

据其介绍,华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正,严重损害客户合法权益,公司已不符合持续经营证券业务规定。(完)

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发稿 许菁;审校 杨淑祯

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