May 15, 2020 / 10:11 AM / 3 months ago

不能借疫情之名炒题材 财务造假将一案多查--中国证监会主席

路透北京5月15日 - 中国证监会主席易会满周五表示,疫情对一些上市公司经营业绩造成影响,对于正常的业绩波动,相信市场和投资者是能够理解的,但是绝对不能说假话、编故事、做假账,更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒题材”。不能借疫情之名炒题材,财务造假将一案多查。

央视财经援引他在第二届全国投资者保护宣传日的讲话称,证监会将突出执法重点,集中优势资源查办财务造假等大要案,推动一案多查,对相关上市公司、中介机构和个人从严从重处理,并及时向市场通报。

“有的公司虚构业务,搞两本账;有的甚至定期制定造假指标,与供应商、客户内外勾连实施全流程造假。”易会满称,证监会将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市,推进商业银行发起设立基金管理公司 推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围。

易会满还透露了近期证监会重点工作方向,涉及上市公司财务造假、个人养老金投资公募基金、跨境证券执法等多项热点问题。

推进商业银行发起设立基金管理公司,推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围

加大政策支持和引导力度,继续推进商业银行发起设立基金管理公司。支持权益类基金产品创新,进一步拓展基金投资顾问服务,更好满足大众投资者理财需求。继续加大与有关方面的沟通协调力度,推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围,尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地。

*继续推行注册制改革 实施更加严格的事中事后监管

继续推行注册制改革,坚持市场化法治化的理念,构建起发行承销、交易、持续监管、退市和投资者保护等一整套基础制度安排,同时进一步强化发行人和中介机构责任,实施更加严格的事中事后监管和更加严厉的违法违规惩戒。

*触及标准坚决予以退市

关于再融资、减持、退市等基础制度改革,推进再融资分类审核,对优质上市公司定向增发进一步优化流程,提高效率。一方面,继续从严规范控股股东、实控人、董监高减持;另一方面,对于创投基金、民企纾困等适当开口子、给政策。

退市制度方面,去年以来,共18家公司实现平稳退出,创历史新高。证监会将进一步健全市场化法治化的多元退市机制,完善退市标准,简化退市流程,对触及强制退市标准的坚决予以退市。

*完善中介机构分类监管 健全黑名单制度

证监会将进一步完善中介机构分类监管、差异化发展思路,对好机构加大政策扶持力度,支持做优做强做大;对问题机构和相关责任人,强化责任追究,健全黑名单制度,真正体现奖优罚劣。

*证监会回应境外上市公司财务造假:加强跨境证券执法合作

对于近期个别境外上市企业出现的涉嫌财务造假等问题,证监会正与境外相关监管机构保持密切沟通,将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作,共同推进健全国际金融治理体系。

在美国上市的瑞幸咖啡(LK.O)4月揭露其2019年销售收入2.2万亿元人民币的数字为COO和其他员工造假。美国和中国监管当局上月对瑞幸咖啡展开调查,该公司表示一直在配合调查并回覆他们提出的询问。(完)

发稿 沈燕;审校 杨淑祯

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