May 4, 2018 / 9:20 AM / 5 months ago

中国证监会拟规范券商基金海外投资并购 引导境外子公司做强主业(更新版)

(新增更多细节和背景)

路透北京5月4日 - 中国证监会周五就券商和基金公司境外设立、收购和参股经营机构的管理办法征求意见。新规要求券商和基金引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精简业务体系;提升合规内控和风险管理水平。

该管理办法指出,若要在境外设立、收购或参股经营机构,券商和基金公司应符合一定条件,包括近三年未因重大违法违规受处罚;财务状况及资产流动性良好,证券公司净资产不低于60亿元人民币,基金公司净资产不低于6亿元;持续经营满两年。

中国证监会新闻发言人常德鹏周五在新闻例会上表示,近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,总体上境外机构整体稳健,风险可控,发展趋势向好。同时也暴露一些问题:发展定位不清晰;主业不突出,盲目拓展业务;组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度大;主动风险管理能力有待提升。

他指出,证监会要求证券基金经营机构坚持“突出主业,稳健经营,诚实守信,资本约束,内控有力”的原则,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精简业务体系。

他说,要维持适当门槛,支持券商基金机构走出去;规范业务范围,完善组织机构,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资;督促券商基金母公司加强管控,完善境外机构管理,要求母公司完善境外机构法人治理;加强跨境监管,完善跨境监管合作。

管理办法规定,券商基金的境外机构仅能从事金融业务和金融相关业务,禁止从事与金融无关的业务;不允许境外控股机构滥设机构。境内券商基金的境外控股机构不得直接或间接在境内设立机构从事经营性活动。

管理办法给予存量机构过渡期,要求相关机构于二十四个月内完成整改。对逾期未完成整改的机构,监管机构将依法采取监管措施。(完)

发稿 张晓翀/林琦 ;审校 林高丽

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