August 31, 2018 / 9:22 AM / a month ago

中国证监会就沪伦通存托凭证价格及转换条件等征求意见(更新版)

路透北京8月31日 - 中国证监会周五就上交所与伦交所市场互联互通开展存托凭证业务公开征求意见,明确境内上市公司以其新增股票为基础证券发行境外存托凭证的,发行价格按比例换算后原则上应不得低于定价基准日前20个交易日基础股票收盘价均价的90%。中国存托凭证存续期内的数量不得超过中国证监会核准的上限。

意见稿表示,中国存托凭证可以与基础股票进行跨境转换,由跨境转换机构向存托人申请生成和兑回。跨境转换机构应是具有证券自营业务资格和一定国际业务经验、内部控制健全有效的境内证券公司。

“因境外基础证券发行人送股、股份分拆或者合并等行为导致对应基础股票增加或者减少的,数量上限相应调整。”意见稿指出。

意见稿还就初始流动性建立了安排,要求跨境转换机构可以按规定向存托人申请生成中国存托凭证,成为存托凭证持有人。中国存托凭证达到上海证券交易所规定的数量后,境外基础证券发行人可向上海证券交易所申请将其中国存托凭证上市交易。

意见稿规定,跨境转换机构可在跨境转换额度内买卖中国存托凭证对应的基础股票及货币管理工具、对冲基础股票市场风险和汇率风险的金融产品或工具,以及中国证监会认可的其他投资品种。跨境转换机构在境外市场的资产余额不得超过中国证监会规定的上限。

意见稿还规定,境内上市公司首次公开发行的境外存托凭证自上市之日起6个月内不得兑回。境内上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的境外存托凭证自上市之日起36个月内不得转让。

中国证监会副主席方星海6月中旬透露,沪伦通大的制度安排已基本就绪,有望年内开通。(完)

浏览意见全文,点选证监会网站here

发稿 张晓翀;审校 曾祥进

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