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中国财经

浙商银行遭中国交易商协会自律调查 因未对债券发行人造假事项勤勉尽责

路透北京4月6日 - 中国银行间市场交易商协会周二公告称,对浙商银行启动自律调查;原因是浙商银行在主承销债券时,未对发行人注册文件涉嫌造假的违规事项,起到勤勉尽责的作用。

发布在交易商协会官网的通告称,交易商协会在对相关发行人进行自律调查时了解到,浙商银行作为主承销商,对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项,相关中介服务开展未遵循勤勉尽责基本原则。

去年永煤违约事件爆发后,中国债券监管部门加大了对市场主体的监管力度。中国证监会3月下旬开出罚单,对海通证券及旗下海通资管采取暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月等监管措施,因开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为。(完)

交易商协会自律调查公告:here

发稿 黄斌;审校 张喜良

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