February 12, 2018 / 8:24 AM / 8 months ago

中国今年突出防范短期跨境资本流动风险 兼顾流出和流入--外管局

路透北京2月12日 - 中国国家外管局管理检查司司长徐卫刚称,2018年外汇检查工作将更加突出防范短期跨境资本流动风险,兼顾流出和流入,及时有效地开展打击,重点检查督促银行合规经营, 而在跨境资金大进大出时,需外汇检查执法发挥“减速”与“刹车”作用。

中国外汇杂志官方公众号文章周一援引他的话称,过去外汇检查执法目标是“保合规”,不放过市场主体任何违规行为,程序性违规在外汇案件中占比较高。未来外汇检查目标要转向“防风险”,体现逆周期调控的要求,抵御短期跨境资金波动的冲击。

检查执法要“抓实、抓早、抓大”,即重点查处实质性违规、当前顺周期违法套利行为、对跨境资金流动有重大影响的主体,实施“外科手术式”的精准打击,在应对和引导形势变化上发挥实时作用和影响。

“考虑到外汇检查执法具有双重属性,要兼具保障宏观调控和微观监管,而核心目标是防范风险,平抑跨境资金短期波动带来的冲击,因而需要外汇检查执法要从微观主体入手,打击重点是顺周期非法套利行为,实现逆周期的宏观调控目标。”文章称,在外汇市场营造不敢、不能、不想违规的合法有序氛围,实现外汇市场调控目标。

中国2018年要打击地下钱庄、非法外汇交易平台、个人分拆购付汇等突出违规行为,惩治外汇市场乱象,坚决守住不发生系统性金融风险的底线;查处虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,支持实体经济高质量发展。

下一步,外汇局将继续保持对地下钱庄等突出违规行为的高压打击态势;继续保持对金融机构违法违规行为的查处力度,关注重点业务领域,开展对内保外贷、转口贸易、出口不收汇等的专项检查,开展对财务公司和证券公司外汇业务、第三方支付机等非银行金融机构及创新试点业务的检查;继续保持对金融机构违法违规行为的查处力度。

要让经济和行政手段发挥作用,进而实现宏观审慎和微观监管目标,需要法律手段的支撑和保障;实现逆周期调节目标。在保持检查和处罚力度上,既要针对违规资金流出也要针对违规资金流入,保持跨周期的一致性;并加大对虚假欺骗性交易的处罚力度,全面提升外汇管理的威慑力。

此外,还要丰富检查工具箱。除现场检查外,还要探索综合利用责令自查、约谈、快速调查、风险提示、检查建议函等方式,提高检查的威慑力,配合使用“罚钱(行政罚款、没收违法所得)”“罚人(处理高管)”“罚业务(暂停业务、吊销许可等)”等处罚手段;并保持处罚尺度跨周期的一致性。

“对同样的违规行为,在不同调控周期中均应按照同样的标准和力度进行处罚;在同一调控周期中,则应对严重扰乱市场秩序、情节恶劣的虚假欺骗性违规行为从严处罚。”文章称。(完)

发稿 李文科; 审校 杨淑祯

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