January 20, 2020 / 10:41 AM / 2 months ago

中国加强央企金融衍生业务管理 强化套保原则禁止投机交易--国资委

路透北京1月20日 - 中国国务院国资委最新就金融衍生业务监管制度进行整合修正,要求各中央企业要切实增强风险意识,强化集团管控,开展金融衍生业务要严守套期保值原则,以降低实货风险敞口为目的,不得开展任何形式的投机交易。

国资委网站周一发布《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》,提出在坚持交易品种与主业相关、交易时间、规模、方向与实货匹配等要求的基础上,进一步强调套期保值的实质和原则。

据国资委有关负责人,在强化套期保值原则方面,通过增加总量和时点规模双管控,严防超规模交易;通过要求建立科学的激励约束和业务效果综合评判机制,防止片面追求金融衍生业务单边盈利导致投机行为。

该负责人称,在对央企的监管中发现,有部分企业存在集团管控不到位、业务审批不严格、操作程序不规范、激励趋向投机以及业务报告不及时、不准确等问题。

同时,随着近年来中央企业加快“走出去”步伐,积极拓展国际业务,运用金融衍生工具对冲大宗商品价格、利率、汇率波动风险的需求增多,开展金融衍生业务出现一些新情况、新变化,现行监管制度已不能充分满足企业实际业务需要。

该通知新规定,实施分类管控,针对货币类、商品类衍生业务的不同特点和风险程度,在业务规模、岗位设置、信息系统等方面区别对待,即体现从严监管,又贴合企业实际。

此外,严控操作关键节点。坚持前中后台分离原则,严格合规管理;强调授权审批要求,严防越权违规操作;增加保证金管控要求,规范资金使用,防范资金风险;建立风险管理日报告、部门月核对、管理层季沟通机制,加强业务动态管理。

据该负责人,国资委的监管仍然聚焦在事中跟踪监测与事后监督检查,督促企业加强风险管控。

在日常工作中,建立定期报告制度,要求企业按季、按年报告业务开展情况,对于重大事项,要求24小时内专项报告;严肃问责追责,对于发生重大损失风险、造成严重影响等问题的,将在业绩考核中予以扣分或降级处理,并根据干部管理权限开展责任追究。(完)

浏览通知原文,点选国资委链接: here

发稿 宿泱韫; 审校 杨淑祯

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