March 2, 2019 / 2:14 AM / 3 months ago

中国深交所称密切关注大股东或上市公司资金链情况 严打内幕交易

路透北京3月1日 - 中国深圳证券交易所新闻发言人表示,2019年将持续保持对上市公司大股东及实际控制人资金占用、违规担保等恶性行为的高压态势,做到及时发现、严肃处理、坚决打击,严防该类违规行为发生。同时,密切关注大股东或上市公司资金链情况,防范流动性危机。

深交所周五在其官方微信公众号上刊登发言人答记者问并称,2019年将对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性,严厉打击内幕交易,合理运用监管工具箱,迅速反应、及时问询、强化监管联动,形成信息披露监管、交易监控与现场检查的监管闭环。

该发言人表示,将以年报事后审查为抓手,针对可能存在的利用计提大额资产减值准备达到业绩“大洗澡”或掩盖利益输送目的、构造不当交易突击创利或向关联方输送利益、变更会计政策或会计估计操纵利润等行为,加大问询力度。

一旦发现业绩造假、利益输送、利润操纵等违法违规行为,将依法依规对相关责任主体进行纪律处分或采取相应监管措施。

据其介绍,2018年深交所在纪律处分方面重点关注了财务数据不真实、定期报告及业绩预告违规,资金占用、违规担保等重大恶性行为,违反承诺行为,异常并购交易行为,以及中介机构未履行勤勉尽责义务等五个方面的问题。

2018年深交所共发出关注问询类函件2,495封,同比增长38.84%,其中关注函近800份,同比大幅增长;问询函近1,900份,同比增长超过20%。此外,全年共发出监管函510份,同比增长27.82%。

2018年全年深交所共发出纪律处分决定书146份,同比增长52.08%;涉及上市公司85家次,同比增长80.85%;涉及责任人员609人次,同比增长38.72%。(完)

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发稿 乔艳红;审校 张喜良

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