July 10, 2018 / 9:03 AM / 10 days ago

花旗环球因另类交易平台缺失而遭香港证监会谴责及罚款400万港元

路透香港7月10日 - 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)周二称,因花旗环球金融亚洲有限公司在经营其另类交易平台方面违反监管规定,对其作出谴责及罚款400万港元。

证监会的调查发现,花旗环球由2015年12月至2016年8月期间,在经营另类交易平台Citi Match时没有遵守《操守准则》所载的相关规定,包括须向用户提供另类交易平台指引,确保他们充分知悉另类交易平台的运作方式,并确保只有合资格投资者获准为另类交易平台的用户。

然而,由于客户资料的系统设定出错,超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match。花旗环球亦没有在将客户的首个买卖指示转发至Citi Match前,向有关客户提供另类交易平台指引。(完)

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记者 雷美珍;审校 乔艳红

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