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台湾金管会裁罚港商CTL一年内处分日盛金逾19%股权,股东透明方案首宗裁罚

路透台北5月27日 - 台湾金管会周四公布惩处日盛金控的大股东香港商Capital Target Limited(CTL)一年内处分日盛金的19.09%股权及2,500万台币罚锾,因CTL未能配合提供完整资料,以厘清实质受益人相关疑义,此为股东透明行动方案的首宗裁罚案。

金管会并称,金检发现CTL实质受益人相关事项有所疑义,外界亦有质疑CTL是否涉及陆资,多次依规请CTL就投资日盛金资金来源与所报实质受益人等事项提出说明,以确认CTL所报实质受益人之正确性,惟CTL仍未能配合提供完整资料,以厘清实质受益人相关疑义,经核CTL未依金控法规定申报,金管会依金控法相关规定,核处上述裁罚。

“(股权处分)要卖给谁,由CTL决定。”金管会银行局局长庄琇媛说。她并称,此裁罚案不会影响富邦金收购日盛金一案。

金管会金融检查发现CTL有投资日盛金的部分资金来源非以该公司或其母公司名义汇入、退还投资股款汇款受款人亦非该公司或其母公司等情事,且近来外界对于CTL是否涉及陆资投资人多有疑义,故金管会持续多次依规请该公司就实质受益人或最终控制权人、投资日盛金控之资金来源与所报实质受益人关联、所报实质受益人指派各层董事决策程序及内部授权情形等相关事项提出说明,以确认CTL所报实质受益人之正确性。

金管会指出,CTL核有违反金控法规定,未申报实质受益人,考量本案投资金额与所持金控公司之股权比重高,对金融市场管理影响甚钜,亦就金融机构股权管理及所推动股东透明度之提升有重大影响,依同法规定核处2,500万台币罚锾,并对CTL持有日盛金控已发行有表决权之股份,就未依规定申报而超过部分,自本处分送达之日起无表决权,并命其于本处分送达之日起一年内处分。

台湾资产第二大金控--富邦金控 3月底宣布,公开收购日盛金控已达收购数量,为日盛金控已发行普通股股份总数53.84%,公开收购条件已成就,创下台湾首桩“金金并”(金控并金控)的里程碑;富邦金预计第三季收购日盛金控剩余股权,并在明年完成整并日盛金子公司。(完) (记者 詹静宜; 审校 杨淑祯)

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