July 7, 2018 / 1:34 AM / 4 months ago

中欧所发布D股上市协议通用条款 明确D股准入条件

路透北京7月6日 - 中欧国际交易所股份有限公司周五发布D股上市协议通用条款,明确D股市场准入条件、上市后持续义务等。中欧所联席首席执行官陈晗称,下一步,中欧所将继续与发行人、监管机构和市场主体保持沟通,不断完善D股市场相关制度安排,为D股市场平稳起步保驾护航。

“(通用条款)的发布,是中欧所推进D股市场制度建设的一个重要里程碑,也是中欧所立足欧洲资本市场商业和法律环境,探索建立中国境内企业跨境融资平台、建设离岸证券市场的一项重要尝试。”陈晗称。

中欧所由上海证券交易所、德意志交易所及中国金融期货交易所共同成立,位于德国法兰克福,是首个专注于中国相关资产及人民币产品的离岸交易平台。D股市场定位为中国蓝筹公司在欧洲的证券板块。

在发行人上市资格条件方面,通用条款要求,发行人应依据《中华人民共和国公司法》设立,其股票应获得法兰克福证券交易所欧盟监管市场高级标准准入,已于其他主要交易所上市的股票发行人还应具有良好的上市记录。

对于初次上市的发行人还应具有较强盈利能力或较大市值规模,具体来看,发行人过去一个会计年度主营业务收入达到5,000万欧元,并且该发行人实施D股发行后的预期最低市值达到5亿欧元;或者发行人过去三个会计年度扣除非经常性损益后的净利润总额达到5,000万欧元。

通用条款要求,股票发行人申请加入中欧所D股市场,应向中欧所提出英文的上市申请,且时间不得晚于发行人提交法兰克福证券交易所欧盟监管市场准入申请。

中欧所还另外解释了“欧盟监管市场准入标准”,主要包括:

--公司设立满三年并公开相应会计年度的财务报表;

--申请准入股份市值或公司股本达到125万欧元;

--申请准入股份可自由转让,并且欧盟或欧洲经济区公众持股比例达到25%。其中,申请准入股份总数较大且持股分散程度较高的,公众持股比例要求可酌情降低。

4月中旬中国家电大厂--青岛海尔股份有限公司(600690.SS)公告称,拟在位于德国法兰克福的中欧国际交易所D股市场首次公开发行(IPO)不超过4亿股D股,有望成为中欧所首只D股。(完)

整理 沈燕;审校 乔艳红

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